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北京银保监7罚单超三百万!中信信托违规通道领罚70万

北京银保监7罚单超三百万!中信信托违规通道领罚70万

2019-10-21 11:40:32

继浙江省银保监督局发行的五张“一口气”票之后,北京市银保监督局也在8日下午发行了七张票。其中,7家机构和4名员工被北京银监局罚款340万元。

新京报(记者黄新宇,陈鹏)10月8日,北京中国银行保险监督管理委员会官方网站显示,中信信托有限公司(以下简称“中信信托”)因“非法为银行提供准入服务逃避监管”被北京监管机构罚款70万元同一天,北京银行也被北京银行保监局罚款100万元,理由是“员工大额消费贷款违规行为长期整改不力”

据记者统计,一天之内,北京银行和保险监管局对包括中信信托在内的7家机构罚款333万元。包括冷雪在内的四名员工共被罚款7万元。

8日下午,北京银监局发布的其他5家罚款机构(及罚款)分别是:新韩国和中国(80万元);建新信托有限公司(40万元);国寿财产保险北京分公司(35万元);中国银行保险北京分行(人民币5万元);天安财产保险北京分公司(人民币3万元)。

员工方面,国寿财产保险公司北京分公司的冷雪是最高罚款4万元的。其他三项(及罚款)为:中国银行保险北京分行金伟(人民币2万元)和章雷(人民币1万元);天安财产保险北京分公司陈家伟(万元)。

七个机构违反法律法规的主要事实不同。从具体内容来看:

两家信托公司分别是“为银行违规逃避监管提供渠道服务,违规接受保险基金投资管理和单信托”(中信信托)、“违规接受保险基金投资管理和单信托”(建新信托有限责任公司)。

两家银行因“长期未能有效纠正员工大额消费贷款违规行为,同业业务专业部门体系改革不足,非法接受第三方金融机构同业投资信用担保”(北京银行)和“严重违反印章管理、内部控制和贴现业务审慎操作规则”(中国新韩国)受到处罚。

此外,三家保险公司违反规定的事实包括“给予保险合同规定以外的保险利益”(中银保险北京分公司)、“不按要求使用注册费率”(国寿财险北京分公司)和“擅自变更营业场所”(天安财险北京分公司)。

(责任编辑:杨昌)

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